自序一 我的探史历程

本论文集选录了我大学毕业后发表的首篇论文（1983年）至今的明史研究成果22篇，是我走过的35年学术心路的写照。岁月如梭，在从事明史研究的35年中，我在明史的政治、经济、法律、军事、文化、社会、中外关系、档案与文献等诸多领域，都留下了探索的足迹，这可能与我自20世纪80年代末就主攻明代中外关系史有关，中外关系史包括了政治、经济、军事、文化、社会等诸多方面，是一个综合性极强的学科，乃至我常说“一半是中国史，一半是世界史”。这里因篇幅所限，明代中外关系史、白银货币经济等相关方面的论文，包括1996年我在葡萄牙里斯本大学进修时撰写的首篇国内发表的中葡文史料相互参证的论文《明代中葡两国的第一次正式交往》（获院优秀成果奖），在这里也只能割爱，只选收了对明史研究的整体思考、明代历史发展细部研究、发掘整理明史基本档案史料的论文，以及对引导我走上明史研究学术道路的前辈恩师的回忆。也放弃了附录论著目录的想法，因我仍在继续研究，留待以后再结集。

在这里，除了这篇自序，我将《关于明代国家与社会关系理论的思考》作为序二，下面大致分为三个部分：第一部分“制度·文化”，包括论文11篇；第二部分“档案·文献”，包括论文7篇；第三部分“学术·回忆”，包括回忆文章3篇和1篇综述文章。总共22篇。

时光荏苒，不经意间，发表于1983年的第一篇论文《试谈几部明史中的〈张居正传〉》，到今年已经整整35年了，这是我明史研究的起步之作。这里选编了白寿彝先生引导我走上明史研究之路的回忆，许大龄师指导的本科毕业论文《万斯同与明史》（后经修改发表），其指导的研究生毕业论文《明代两京制度形成及其确立》（《中国史研究》节要发表）……这些论文的编选，使我百感交集，提示我怎样在前辈恩师的谆谆教诲下起步，一篇篇论文，也就是一步步脚印，是我治学的历程，也是我学术成长的历程。

编选论文，是对自己学术经历的一个检视。下面对于择选略加说明。

1966年我小学毕业那年“文化大革命”开始了，中学没有学到什么知识，1969年就去了黑龙江生产建设兵团，随后回北京进医院做了护士。高考制度的恢复点燃了青春的梦想，1978年医院给我8天准备时间，我参加了高考，考取北京大学分校历史系，开始如饥似渴地学习。在大学期间，我得到白寿彝先生和许大龄先生的指引，确定了以明史为主要研究方向。大学毕业后，到国家图书馆《文献》杂志编辑部工作，发表了两篇明史论文。第一篇是《试谈几部明史中的〈张居正传〉》，此文考察了王世贞《嘉靖以来内阁首辅传》、万斯同《明史纪传》（清抄本）、王鸿绪《明史稿》、张廷玉等《明史》中的《张居正传》的渊源及因袭情况，还加入查继佐《罪惟录·张居正传》等，对几部史书关于张居正的评价做出比较，指出对张居正贬得最厉害的莫过于王世贞《嘉靖以来内阁首辅传》，张廷玉《明史》比较公允，查继佐《罪惟录·张居正传》评价最高，并结合时代背景探讨了各种评价的缘由。这篇论文是在大学毕业论文《万斯同与明史》 （后改名《万斯同之史学与史稿》发表，收入此集）写成后，在国家图书馆善本室继续勤奋爬梳的结果。令我感慨的是，由此开端，到2015年底出版《明代〈万历会计录〉整理与研究》（401万字，与徐英凯合作，中国社会科学出版社2015年版），可以说我对张居正的研究竟然延续了30多年，并由《万历会计录》引发了明史研究的新议题《〈万历会计录〉的重新认识与明史研究新议题》（2014，收入此集）。另一篇是《北京图书馆藏四种明代科举录》（1985年），也是我利用在国图工作的机会，在善本室爬梳的结果。当时考察了国图对明代科举录的收藏情况，选择国图独家收藏的一种进士登科录和三种会试录，全面阐释了其珍贵的史料价值。

在国图工作两年后，1985年我考回北大读研究生，继续随许大龄师学习明史。此集收入的论文《明代两京制度的形成及其确立》是我硕士论文的节要发表。此文是首篇关于明代两京制度研究的长篇论文。当年读过美国范德教授（Edward L.Farmer）Early Ming Government,the Evolution of Dual Capitals《明初两京制度》（1976）一书后，我初步认识到他提出了明史上一个重要的制度问题，但主要聚焦于永乐迁都前后，没有展现这一制度形成过程和与明朝相终始的全貌。于是我立意选择两京制度作为硕士论文题目，经许先生同意，指导我完成。以制度史为研究对象，是北大历史系的优良传统，我的制度史研究，由明代两京制度开端。为此我制订了一个宏大计划，在北京、南京、天一阁、杭州（浙江省图书馆）等处抄集了两大盒卡片，可惜后来只写到形成及其确立，就已有5万字，只得暂时截止了。没想到这一“暂时”，一晃就是30年。我的论文将明代两京制度分为初创期、变化期和确立期，具体考察了明代两京制度历六帝、七十五年，几经反复，终于在正统六年（1441年）得到确立的错综复杂过程，提出了关于两京制度概念的独到见解：“广义上的两京制度，应包括自洪武开国至正统初年对首都的选择与确立，并使之制度化的过程；也应包括与明代相始终的这一制度在有明一代发展、演变的全部过程。狭义上包括南京和北京（应天府和顺天府，以至南、北直隶）政治、经济、军事各方面的安排设置，南京和北京的都城职能及其制度化的过程”，揭示了明代两京与历代两京制不同的特殊性，即各设一套中央机构，由此派生出一套相当完整的两京制度，如以此为据，明朝统治应该是277年，而不是276年；认为明代两京制度是明代国家重要的政权统治和管理制度，以此为观察点，可以考察明代统治者怎样对全国实行有效统治、明朝各项制度的建立及其演变，有助于深入对明代政治制度史及整个明朝历史的探索和研究。遗憾的是研究生毕业后，进入中国社会科学院历史研究所中外关系史研究室工作，两年后调到明史研究室，后来论文发表，限于篇幅，只是节要，而继续研究却一直蹉跎。但我注意到这篇论文至今仍是唯一一篇关于明代两京制度的专论长文。

《论传统政治文化与明初政治》（1995年）这篇论文，是我结合撰写《明太祖本传》（辽宁古籍出版社1996年版）而写的。80年代在读研究生期间，许先生主编《明朝十六帝》，让我撰写了明太祖一篇，后来就有了书稿之约。此文尝试从传统政治文化的角度，重新审视明太祖朱元璋的成功之路和治国之道。对于明初的国家治理，是我的关注点之一。

1999年，在到葡萄牙里斯本大学进修后完成了《中葡早期关系史》（社会科学文献出版社2000年版）一书后，我即开始主持《晚明社会变迁研究》（2000年成为国家社会科学基金项目）课题组工作，开始了“明代白银货币化与中外变革”的专题研究。此课题2002年结项，《晚明社会变迁：问题与研究》（主编，第一作者）于2005年出版，我撰写了绪论与第四章“明代白银货币化与中外变革”。收入此集的《明代徽州汪公入黔考——兼论贵州屯堡移民社会的建构》，是我带课题组去贵州安顺屯堡社会调查的成果，论文指出文化在国家和社会二者之间架起了沟通之桥，不仅参与了移民社会的建构，而且深刻影响至今。《晚明史研究七十年之回眸与再认识》（2006）也是课题成果之一，提出对晚明史的新认识，指出沿着明代白银货币化——社会经济货币化——近代化——全球化的路径，以货币为引擎，以市场经济萌发为背景，晚明整个社会形成了连锁反应——经济、政治、社会、思想、文化等多元因素综合影响下，传统向近代的社会转型，也可以概括为一个过程，即货币化；一个趋向，即近代化；双重使命，即走向近代化、全球化。

明代文献的整理工作，是明史研究的基础。收入此集的《天一阁藏明代政书及其学术价值——中国社会科学院历史所明史室与天一阁合作整理记》、《天一阁藏〈明史稿〉述要》（与解扬合作），是我学术历程的又一个方面。《万历君臣关系：〈明实录〉所见情感世界的个案分析》一文，是我在全面整理《明神宗实录》中的情感语词后，对心理史学的尝试性探讨。我认为明代档案文书的整理与研究特别重要，而诏令文书的研究，涉及古代国家“以文书御天下”的整体治式，是明代政治之钥匙。鉴于一直没有一部《明大诏令集》，我组织了搜集和研究诏令文书的课题组，自己撰写了系列论文《明代诏令文书的整理与明史研究》（2010年）、《追思与传承：明清档案的整理与延伸》（2011年）、《明帝国的特性：以诏令为中心》 （2010年）、《明令新探》（2010—2011年）等。《明初政治新探：以诏令为中心》 （2011年），是在搜集整理明太祖诏令的基础上，独辟蹊径，尝试以诏令作为明代政治史新的研究视野，考察诏令所见明初政治过程实态和明初政治体制的重构，指出明代中国平民帝业的成功，产生了颇具特色的政治过程，“以文书御天下”，形成了君主专制一元多维政治体制。《明帝国的特性：以诏令为中心》是2010年组织明史室与厦门大学国学院陈支平先生合作主办“明朝在中国史上的地位学术研讨会”上发表的论文（收入《学术月刊》2010第6期），现与2011年发表的《明令新探》合为一篇收入此集。从诏令看明帝国的特性，是从法制史视角的重新审视。论文指出一直以来明代政治史研究不足，与忽视了诏令文书研究有关；以新发现的正德《大明会典·凡例》中明朝人对令的观念，论证了诏令与事例及其与《明会典》的关系；提出在广义的概念上，明代以文书治天下，诏令本身具有法令的意涵，是明令的重要形式，由此形成的事例即法令制度化；并以此为据，认为《明会典》是一部综合法典，也可以说是一部令典；指出明代是古代律令体系发生重大演变的时期，主要体现在令的变化上，纠正了学界长期以来在大明令后就没有令了的传统观点。

回首走过的一路行迹，这里的22篇论文，是35年来我不懈追求接近明史真相的印迹。需要说明的是，论文除个别体例统一以外，一般不作改动，按照发表原貌收录，并在文末注明发表刊物与时间；虽难免有史料的重复，还请见谅。其中有一篇是与博士后解扬合作，有一篇是自己两篇论文的合并。另外《明代财政管理述论》一文，发表时编辑有大量删节，现采用原稿。编入的论文发表时间绵延长久，其中的诸多错误，敬请读者批评指正。

在学术薪火相传中，我的点滴工作如能成为些许铺垫，余愿足矣。

万明

2017年盛夏之夜于海淀万寿秀庐