1.4 物流系统规划与设计概述

1.4.1 物流系统规划与设计的含义

系统的思想是物流系统规划与设计的重要思想体系。在实际工作中，面对影响物流系统规划与设计的复杂因素，国家或企业要有意识地应用系统的思想和方法。

物流系统规划与设计是对拟建的物流系统做出长远的、总体的发展计划与蓝图。它以国家、地区的经济和社会发展的规划为指导或者以企业的发展战略为指导，以物流系统内部的自然资源、社会资源和现有的技术经济构成为依据，考虑物流系统的发展潜力和优势，在掌握运输、储存等基本要素的基础上，研究确定物流系统的发展方向、规模和结构，经济、合理、有效地配置各种资源，统筹安排运输、仓储等物流设施，使物流系统可持续发展，以获得最佳经济效益、社会效益和生态效益，为物流运作创造最有利的环境。

物流系统规划与设计涉及面广，战略性、政策性和整合性强。因此，要善于从宏观着眼、微观入手，对运用系统方法论解决问题的方法和步骤进行综合分析认证，全面规划，统一布局，协调各方面矛盾，使规划方案在经济上合理、技术上先进与适用、建设实施中现实与可行。

1.4.2 物流系统规划与设计涉及的内容

物流系统规划与设计涉及三个层次的内容，即战略层次、策略层次和运作层次。

战略层次的规划侧重于宏观控制，解决的是影响企业长远发展的战略决策等问题。物流系统战略层次的规划在各种规划层级中是最高的，时间也是最长的。战略规划的内容都是在战略层次上的引导，所考虑的是企业的目标、总体服务需求以及管理者应通过何种方式来实现这些目标。

策略层次的规划则是指在战略规划框架下更为细致的指导性规划，通常是一个中期的规划，它在内容上比战略规划更为具体，包括配送策略规划、供给策略规划、国际物流策略规划、减少物流时间的策略规划和提高资本生产率的物流策略规划等。

运作层次的规划是在操作层次上的规划，是企业物流规划与设计的最后一层。详细的操作规划是用来指导每时每刻的物流活动的。它所包括的内容比较繁杂，所涉及的领域也极为广泛，如建立合理的流程计划、确定车辆调度方案、简化环节和合理的资源整合，以及IT系统的构建等。

按照物流范围的不同，物流系统可以构成一个完整的层次秩序，即国家一级的物流系统，省、市一级的物流系统，企业的物流系统。高一级的物流系统包含低一级的物流系统，在进行物流规划时应该表现出这种层次性。其主要表现在以下几个方面。

第一，国家一级的物流系统规划。国家一级的物流系统规划应着重以物流基础设施和物流基础网络为内容的物流基础平台规划，且和国家基础设施建设的国策相吻合。这个物流基础平台的规划，应当从现代物流综合的角度进行，组建综合的网络，其中包括不同运输方式线路的合理布局和使网络发挥更大效用的综合物流节点——物流基地，以及相应的综合信息网络。

第二，省、市一级的物流系统规划。省、市一级的物流系统规划应当着重于地区物流基地、物流中心、配送中心三个层次的物流节点以及综合的物流园区规模和布局的规划。物流基地、物流中心、配送中心三个层次的物流节点是省、市物流内连外接的不同规模、不同功能的物流设施，也是较大规模的投资项目。这三个层次的物流节点规划是省、市物流运行合理化的重要基础。

第三，企业的物流系统规划。现代物流系统规划的发展离不开供应链大环境。物流就像是供应链体内的“大动脉”，研究物流系统规划还需要研究供应链，进而分析物流与供应链的关系，尤其是它们之间的区别，从而规划出一个有效的、整合的物流系统。

物流系统规划与设计要解决的主要问题有以下几个。

（1）客户服务目标设计。当要求的客户服务水平较高时，可以保有较多的库存，利用较昂贵的运输方式，特别是当服务水平接近于企业能力的上限时，物流成本的上升比服务水平上升得更快。因此，物流系统规划与设计的首要任务是确定客户服务水平。

（2）设施选址战略。好的设施选址应考虑所有物品的流动过程及相关成本。在保证客户服务水平的前提下，寻求利润最高、成本最低的配送方案，这是选址战略的核心所在。战略内容主要包括确定设施的数量、地理位置、规模，并规划各设施所服务的市场范围等。

（3）库存规划与管理。库存管理分为将存货分配到需求点的推动式库存管理和通过补货自发拉动库存的拉动式库存管理。库存规划的主要内容有：仓库内部的布局设计、安全库存水平的设定、订货批量的确定以及供应商的选择等。

（4）运输网络规划与设计。物流系统上的各个节点主要是通过运输连接起来的，运输网络规划与设计的内容主要包括运输方式、运输批量的选择，以及运输时间和运输路线的确定等。

1.4.3 物流系统规划与设计的基本原则

一个物流系统由许多要素组成，要素之间相互作用，物流系统与环境相互影响。这些问题涉及面广且错综复杂，因此在进行物流系统规划与设计时，应遵循以下一些基本原则。

1.经济效益与社会效益相结合

经济效益是在物流系统的功能与服务水平一定的前提下，追求成本最低并以此来实现系统自身利益的最大化，是物流系统规划与设计所追求的一个重要目标。追求社会效益是指在物流系统规划与设计中应考虑环境污染、可持续发展、社会资源节约等因素。在实际规划工作中，必须兼顾这两方面效益，这样才能保证所规划的物流系统可持续发展。一个好的系统不仅仅在经济效益上是优秀的，而且在社会效益上也是杰出的，这一点越来越受到政府和企业的重视。目前倡导的循环经济、绿色物流也是其中的重要组成部分。

2.整体效益与局部效益相结合

在规划与设计物流系统时，物流子系统的效益与物流系统整体的效益并不总是一致的。有时从物流子系统来看是经济的，但从物流系统整体来看效益并不理想，这种方案就是不可取的；反之，如果从物流子系统的局部效益来看是不经济的，但从物流系统整体来看效益是好的，这种方案则是可取的。

3.当前利益与长远利益相结合

在进行物流系统规划与设计时，既要考虑当前利益，又要考虑长远利益。如果所采用的方案对当前和长远都有利，这样当然最为理想。但如果方案对当前不利，而对长远有利，则需要通过全面分析后再得出结论。一般来说，兼顾当前利益和长远利益的物流系统才是最好的物流系统。

4.定量分析与定性分析相结合

在进行物流系统规划与设计时，不仅要对物流系统做定量分析，而且要做定性分析。物流系统分析总是遵循“定性—定量—定性”这一循环往复的过程，不了解物流系统各个方面的性质，就不可能建立起物流系统定量分析的数学模型。只有将定性与定量二者结合起来分析，才能达到最优化的目标。

1.4.4 物流系统规划与设计的步骤

在进行物流系统规划与设计之前，必须明确物流系统规划与设计的目标以及各种限制条件，因为规划目标、各种限制条件会对物流系统规划内容、系统规模、资源的可得性等方面产生决定性影响。

物流系统是由若干个子系统组成的，物流系统规划与设计需要对每一个子系统或各个环节进行规划与设计。每一个子系统的规划与设计都需要与物流系统其他部分的规划与设计相互平衡、相互协调。因此，物流系统规划与设计首先要确定一个总体的框架，在总体框架的基础上，采用协调分析的方法对整个系统的各个部分进行规划与设计，最后把各个独立部分集成为一个整体。虽然社会物流系统与企业物流系统的规划与设计在步骤上存在一定差异，但总体上都包括如图1-4所示的步骤。

1.基础资料调查与分析阶段

对物流系统规划与设计所需的各项资料进行调查分析，这是一项基础性工作。调查资料是否全面、准确、真实，将直接影响到物流发展预测及物流系统现状评价的准确性，进而影响物流系统规划与设计的合理性。

调查的主要内容包括物流需求、物流资源状况、社会经济发展状况、物流技术状况。

（1）物流需求：服务水平、客户分布、产品特征、需求特征、需求规模、需求的环境条件等。

（2）物流资源状况：物流节点设备状况、物流系统的营运状况、限制现有物流资源发挥作用的制约因素。

（3）社会经济发展状况：物流服务区域的社会经济发展状况，如区域经济规模、产业构成、空间布局等。

（4）物流技术状况：目前物流市场上物流技术的使用情况、发展水平、技术结构、发展趋势以及新技术的开发能力与开发情况。

2.需求预测阶段

物流需求预测是物流系统规划与设计的主要部分，对物流需求量的大小进行预测，进而对物流用地、物流企业和物流基础设施的布局、数量和容量进行分析预测，为物流系统的规划和评价提供依据。

3.规划方案确定阶段

现代物流系统规划的内容主要有发展规划、布局规划、工程规划三个方面，一般包括以下内容。

（1）客户服务目标（服务水平、功能定位）。

（2）物流网络（物流节点的位置、数量、功能、运输通道）。

（3）物流节点的内部布局。

（4）仓储系统。

（5）运输管理。

（6）运营管理。

（7）管理组织。

4.规划方案仿真阶段

规划方案的仿真过程就是对规划和设计的物流系统模型进行试验的过程，利用人为控制环境条件，通过改变特定的物流参数，观察系统模型的反应，以分析规划方案在现实中实施的现象和过程，进而有助于对规划方案进行评价、选择和修正。计算机仿真方法相对于解析法能够更加全面、准确地描述复杂系统及其过程，因此它是物流系统规划与设计的重要方法。

5.方案的实施与评价阶段

方案在制订完成并经过决策后，就要进入实施中，为此要在方案制订时，提出方案的实施方法，包括阶段、政策、措施和工程等。

物流系统规划的评价体系通常包括四个主要方面，即技术性能评价、经济评价、社会环境影响评价和综合评价。

本章小结

物流系统是指在一定的时间和空间里，由所需输送的物料和有关设备、输送工具、仓储设备、人员以及通信联系等若干相互制约的动态要素构成的具有特定功能的有机整体。它是由存在有机联系的各要素所组成的综合体。

物流系统的要素可以分为一般要素、功能要素、流动要素、支撑要素、物质基础要素等。一般要素包括人、资金、物和信息。功能要素包括运输、储存、包装、装卸、搬运、流通加工、配送、物流信息处理和物流增值服务等。流动要素包括流体、载体、流向、流量、流程、流速和流效。支撑要素包括法律制度、行政命令、标准化和商业习惯。物质基础要素包括基础设施、物流装备、物流工具、信息技术及网络、组织及管理。

物流系统的五大目标：服务目标、节约目标、快速与及时目标、规模性目标、库存调节目标。物流系统是一个复杂的社会经济系统，它的总目标是实现其整体经济效益极大化。但物流系统的要素之间、要素内部以及物流系统与外部系统之间都存在目标冲突。

物流系统规划与设计是对拟建的物流系统做出长远的、总体的发展计划与蓝图，涉及三个层次的内容，即战略层次、策略层次和运作层次。在进行物流系统规划与设计时，应遵循以下基本原则：经济效益与社会效益相结合，整体效益与局部效益相结合，当前利益与长远利益相结合，定量分析与定性分析相结合。

物流系统规划与设计流程大致可分为五个阶段：基础资料调查与分析阶段、需求预测阶段、规划方案确定阶段、规划方案仿真阶段、方案的实施与评价阶段。

复习思考题

1.什么是系统？系统的特点是什么？

2.什么是物流系统？其特点和结构有哪些？

3.物流系统有哪些构成要素？物流系统目标冲突表现有哪些？

4.物流系统规划与设计主要包括哪些内容？

5.物流系统规划与设计应遵循哪些原则？

案例分析 《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中的“物流”关键词

2021年3月12日，《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》（简称《规划纲要》）正式发布。《规划纲要》是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程的宏伟蓝图，是全国各族人民共同的行动纲领。《规划纲要》提出要“提升产业链供应链现代化水平”“加快建设交通强国”“强化流通体系支撑作用”等。全文提到“供应链”相关内容有13处，提到“物流”（物流体系、物流网络、物流通道等）相关内容有20处。此外，《规划纲要》在制造业优化升级、产业数字化、企业数智化等方面提出的任务，也将更进一步推动物流业发展。这也是我国历史上五年规划中首次如此高频部署物流与供应链。专家分析指出，《规划纲要》体现了国家对交通物流发展、供应链创新的高度重视。下面对《规划纲要》中关于“物流”“供应链”等重点论述进行简要归纳。

关键词一：提升产业链供应链现代化水平

第八章第二节。坚持经济性和安全性相结合，补齐短板、锻造长板，分行业做好供应链战略设计和精准施策，形成具有更强创新力、更高附加值、更安全可靠的产业链供应链。推进制造业补链强链，强化资源、技术、装备支撑，加强国际产业安全合作，推动产业链供应链多元化。立足产业规模优势、配套优势和部分领域先发优势，巩固提升高铁、电力装备、新能源、船舶等领域全产业链竞争力，从符合未来产业变革方向的整机产品入手打造战略性全局性产业链。优化区域产业链布局，引导产业链关键环节留在国内，强化中西部和东北地区承接产业转移能力建设。实施应急产品生产能力储备工程，建设区域性应急物资生产保障基地。实施领航企业培育工程，培育一批具有生态主导力和核心竞争力的龙头企业。推动中小企业提升专业化优势，培育专精特新“小巨人”企业和制造业单项冠军企业。加强技术经济安全评估，实施产业竞争力调查和评价工程。

关键词二：加快建设交通强国

第十一章第二节。建设现代化综合交通运输体系，推进各种运输方式一体化融合发展，提高网络效应和运营效率。完善综合运输大通道，加强出疆入藏、中西部地区、沿江沿海沿边战略骨干通道建设，有序推进能力紧张通道升级扩容，加强与周边国家互联互通。构建快速网，基本贯通“八纵八横”高速铁路，提升国家高速公路网络质量，加快建设世界级港口群和机场群。完善干线网，加快普速铁路建设和既有铁路电气化改造，优化铁路客货布局，推进普通国省道瓶颈路段贯通升级，推动内河高等级航道扩能升级，稳步建设支线机场、通用机场和货运机场，积极发展通用航空。加强邮政设施建设，实施快递“进村进厂出海”工程。推进城市群都市圈交通一体化，加快城际铁路、市域（郊）铁路建设，构建高速公路环线系统，有序推进城市轨道交通发展。提高交通通达深度，推动区域性铁路建设，加快沿边抵边公路建设，继续推进“四好农村路”建设，完善道路安全设施。构建多层级、一体化综合交通枢纽体系，优化枢纽场站布局、促进集约综合开发，完善集疏运系统，发展旅客联程运输和货物多式联运，推广全程“一站式”、“一单制”服务。推进中欧班列集结中心建设。深入推进铁路企业改革，全面深化空管体制改革，推动公路收费制度和养护体制改革。

第十一章第三节。完善煤炭跨区域运输通道和集疏运体系，加快建设天然气主干管道，完善油气互联互通网络。

关键词三：强化流通体系支撑作用

第十二章第三节。深化流通体制改革，畅通商品服务流通渠道，提升流通效率，降低全社会交易成本。加快构建国内统一大市场，对标国际先进规则和最佳实践优化市场环境，促进不同地区和行业标准、规则、政策协调统一，有效破除地方保护、行业垄断和市场分割。建设现代物流体系，加快发展冷链物流，统筹物流枢纽设施、骨干线路、区域分拨中心和末端配送节点建设，完善国家物流枢纽、骨干冷链物流基地设施条件，健全县乡村三级物流配送体系，发展高铁快运等铁路快捷货运产品，加强国际航空货运能力建设，提升国际海运竞争力。优化国际物流通道，加快形成内外联通、安全高效的物流网络。完善现代商贸流通体系，培育一批具有全球竞争力的现代流通企业，支持便利店、农贸市场等商贸流通设施改造升级，发展无接触交易服务，加强商贸流通标准化建设和绿色发展。加快建立储备充足、反应迅速、抗冲击能力强的应急物流体系。

关键词四：培育智慧物流新增长点

第十五章第二节。加快推动数字产业化。培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安全等新兴数字产业，提升通信设备、核心电子元器件、关键软件等产业水平。构建基于5G的应用场景和产业生态，在智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧医疗等重点领域开展试点示范。鼓励企业开放搜索、电商、社交等数据，发展第三方大数据服务产业。促进共享经济、平台经济健康发展。

第十五章第三节。推进产业数字化转型。实施“上云用数赋智”行动，推动数据赋能全产业链协同转型。在重点行业和区域建设若干国际水准的工业互联网平台和数字化转型促进中心，深化研发设计、生产制造、经营管理、市场服务等环节的数字化应用，培育发展个性定制、柔性制造等新模式，加快产业园区数字化改造。深入推进服务业数字化转型，培育众包设计、智慧物流、新零售等新增长点。加快发展智慧农业，推进农业生产经营和管理服务数字化改造。

关键词五：推动供应链金融创新发展

第十章第一节。摘要：以服务制造业高质量发展为导向，推动生产性服务业向专业化和价值链高端延伸。聚焦提高产业创新力，加快发展研发设计、工业设计、商务咨询、检验检测认证等服务。聚焦提高要素配置效率，推动供应链金融、信息数据、人力资源等服务创新发展。聚焦增强全产业链优势，提高现代物流、采购分销、生产控制、运营管理、售后服务等发展水平。推动现代服务业与先进制造业、现代农业深度融合，深化业务关联、链条延伸、技术渗透，支持智能制造系统解决方案、流程再造等新型专业化服务机构发展。培育具有国际竞争力的服务企业。

关键词六：完善城镇化空间布局

第二十八章第二节。摘要：依托辐射带动能力较强的中心城市，提高1小时通勤圈协同发展水平，培育发展一批同城化程度高的现代化都市圈。以城际铁路和市域（郊）铁路等轨道交通为骨干，打通各类“断头路”、“瓶颈路”，推动市内市外交通有效衔接和轨道交通“四网融合”，提高都市圈基础设施连接性贯通性。

第二十八章第三节，摘要：有序疏解中心城区一般性制造业、区域性物流基地、专业市场等功能和设施，以及过度集中的医疗和高等教育等公共服务资源，合理降低开发强度和人口密度。

第二十八章第四节，摘要：充分利用综合成本相对较低的优势，主动承接超大特大城市产业转移和功能疏解，夯实实体经济发展基础。立足特色资源和产业基础，确立制造业差异化定位，推动制造业规模化集群化发展，因地制宜建设先进制造业基地、商贸物流中心和区域专业服务中心。

关键词七：深入实施区域重大战略

第三十一章第一节，摘要：加快推动京津冀协同发展……基本建成轨道上的京津冀，提高机场群港口群协同水平。

第三十一章第二节，摘要：全面推动长江经济带发展……围绕建设长江大动脉，整体设计综合交通运输体系，疏解三峡枢纽瓶颈制约，加快沿江高铁和货运铁路建设。

第三十一章第三节，摘要：积极稳妥推进粤港澳大湾区建设……加快城际铁路建设，统筹港口和机场功能布局，优化航运和航空资源配置。深化通关模式改革，促进人员、货物、车辆便捷高效流动。

第三十一章第四节，摘要：提升长三角一体化发展水平……加快基础设施互联互通，实现长三角地级及以上城市高铁全覆盖，推进港口群一体化治理。

关键词八：加强国际供应链保障合作

第十三章第一节，摘要：推动加工贸易转型升级，深化外贸转型升级基地、海关特殊监管区域、贸易促进平台、国际营销服务网络建设，加快发展跨境电商、市场采购贸易等新模式，鼓励建设海外仓，保障外贸产业链供应链畅通运转。

第十三章第二节，摘要：坚持引进来和走出去并重，以高水平双向投资高效利用全球资源要素和市场空间，完善产业链供应链保障机制，推动产业竞争力提升……支持企业融入全球产业链供应链，提高跨国经营能力和水平。

第四十章第四节，摘要：建立重要资源和产品全球供应链风险预警系统，加强国际供应链保障合作。

关键词九：推动共建“一带一路”高质量发展

第四十一章第二节。推动陆海天网四位一体联通，以“六廊六路多国多港”为基本框架，构建以新亚欧大陆桥等经济走廊为引领，以中欧班列、陆海新通道等大通道和信息高速路为骨架，以铁路、港口、管网等为依托的互联互通网络，打造国际陆海贸易新通道。聚焦关键通道和关键城市，有序推动重大合作项目建设，将高质量、可持续、抗风险、价格合理、包容可及目标融入项目建设全过程。提高中欧班列开行质量，推动国际陆运贸易规则制定。扩大“丝路海运”品牌影响。推进福建、新疆建设“一带一路”核心区。推进“一带一路”空间信息走廊建设。建设“空中丝绸之路”。

资料来源：中国政府网，http://www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/content_5592681.htm。

案例思考

1.谈谈国家在《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中如此高频部署物流与供应链的意义。

2.从上述9个关键词中选择你最感兴趣的内容，谈谈你的理解。