序

《教育部关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》中明确指出：“学风是大学精神的集中体现，是教书育人的本质要求，是高等学校的立校之本、发展之魂。优良学风是提高教育教学质量的根本保证。能否营造一个优良学风环境，关系到高等教育的科学发展和教育事业的兴衰成败。当前，高校的学风总体上是好的。但近一个时期来，在高校教师及学生的教学与科研活动中，急功近利、浮躁浮夸、抄袭剽窃、伪造篡改、买卖论文、考试舞弊等不良现象和不端行为时有发生，严重破坏了教书育人的学术风气，也造成了极其负面的社会影响。切实加强和改进高校学风建设工作已经刻不容缓。”怎样通过教育引导、制度规范、监督约束、查处警示，建立并完善弘扬优良学风的长效机制，保证人才培养质量、提升科学研究水平、增强社会服务能力，强化文化传承创新，营造良好学风氛围，已经成为现阶段我国高校治理建设的重要课题。

2010年，国务委员刘延东在科研诚信与学风建设座谈会上指出：“加强科研诚信既要靠自觉自律，也要靠监督管理。”从世界范围看，加强科研诚信正从单纯依靠道德约束，向道德约束和监管惩处并重转变。近年来，我国制定发布了针对学术不端行为调查处理的法律法规、政策性文件和学术规范。新修订的《科技进步法》以及《著作权法》《专利法》《知识产权法》等法律都有相应的条款。许多单位和部门成立了专门的机构进行监管。但从实际情况看，执行力仍不强，一些问题发现了但查处不力。为了进一步提高我国高校学风建设水平，营造良好的学风环境，教育部科学技术司设立了战略研究重大课题“高校学风建设中的制度与法律问题研究”，由西安交通大学中国管理问题研究中心的教育部软科学研究基地承担。本书认为国家对学风建设这一问题的管理由多个层面组成：学风建设的法律法规是由全国人大和国务院制定，制度框架是由教育部以部令形式颁布的部门规章，高校在教育部指导下制定相关实施办法和管理细则。如何整合这几方面的管理作用，产生最好的实效，是一个要研究解决的问题。

本书将以研究和阐明高校学风建设的内涵和体系为切入点，深入分析我国学风建设工作中行为主体、管理机构和运行机制存在的诸多现实问题；在明确学风建设社会责任目标的基础上，系统阐述学风建设的制度和法律问题，并以国内外的相关研究成果和先进经验为理论基础和现实参照，探究推进高校学风建设的系统方案。通过对学术不端行为和教风、学风以及制度环境的重点分析，研究学术、教风和学风不端行为的多层次治理路径及相关的制度和法律建构，以期达到使学术、教风和学风不端行为主体“不想”“不敢”“不能”的治理效果，为完善大学学术、教风与学风不端行为查处制度和我国大学管理体制改革提供有益参考，为加强学术、教风和学风不端行为查处工作提供制度和法律的保障建议。

在本书的具体研究过程中，课题组先后对部分大学的本科生、研究生、教师、行政工作人员，以及法律界学者、产业界人士等就高校学风问题进行了深度访谈和调研，广泛听取了不同方面的意见，并多次举行专题研讨会。特别在是教育部科技司于2014年3月11日在北京举办的“高校学风建设中的制度与法律问题”重大专项中期检查会议中，详细听取了各委员与专家的意见和建议，并进一步根据各委员与专家提出的宝贵意见进行了修改和完善，最终形成了这本著作。由于高校学风建设制度与法律问题的复杂性，本书难免存在一些不足和众多值得进一步拓展研究的问题。希望本书的面世能够起到抛砖引玉的作用，借助大家的智慧共同提升我国高校学风建设的水平，为营造风清气正的育人环境和求真务实的学术氛围做出贡献。

教育部科学技术委员会主任

2015年9月