2.2 调查设计

统计调查需要投入大量的人力、物力和财力，是一项庞大的系统工程。为了保证统计调查资料的准确、及时、全面，在组织调查之前，必须制定科学、严密的工作计划和实施措施，以保证调查工作顺利、有序进行。本节将介绍统计调查方案的设计和调查问卷的设计两方面内容。

2.2.1 统计调查方案的设计

统计调查是一项复杂、细致的工作，为了保证统计调查资料的准确、及时、全面，统计调查必须按照统一的内容、方法、步调展开，并在规定期限内完成，因此，在统计调查正式开始之前应做好各项准备，预先制定一个周密的调查方案，明确为什么调查、向谁调查、调查什么等问题。统计调查方案的设计主要包括以下五项基本内容。

1.明确调查目的

明确调查目的，就是要明确统计调查要研究和解决什么问题，这是统计调查中最基本的问题。只有明确了调查目的，才能有的放矢地开展统计调查工作，保证统计调查工作的效率和质量，及时、准确地获得统计资料。例如，2000年第五次全国人口普查的目的是“为了科学地制定国民经济和社会发展战略与规划，制定人口政策，统筹安排人民的物质和文化生活，实现人口与资源、环境的协调发展”。

2.明确调查对象、调查单位

调查对象是指需要调查的总体范围，也称调查总体。明确调查对象，就是要明确规定调查总体的界限，避免在调查工作中产生遗漏或重复。调查对象是由许多性质相同的调查单位组成的，因此调查单位也称总体单位，是具体调查项目和内容的承担者。

调查对象和调查单位的确定解决了向谁调查的问题。例如，为了研究大连市百货商场的经营情况及存在的问题，需要对该市的百货商场进行统计调查，大连市所有的百货商场都是调查对象，每个百货商场就是一个调查单位。

确定调查单位的同时，还应确定报告单位，即负责报告调查资料的单位。根据调查目的和具体情况的不同，调查单位和报告单位有时一致，有时不一致。例如，在对全市百货商场进行的调查中，每个百货商场既是调查单位也是报告单位；而在人口普查中，调查单位是每一个人，报告单位却是每一户。

3.确定调查项目

调查项目是所要调查登记的具体内容，即调查单位所要承担的基本标识。调查项目的确定解决了调查什么的问题，例如，1990年全国人口普查根据调查项目拟定了姓名、性别、年龄、民族、文化程度、职业、行业、婚姻状况、迁来本地的原因等21个调查项目。

在拟订调查项目时，应根据调查目的，只列入必需的项目和能够得到确定答案的项目，力求调查项目少而精，并且，凡列入的调查项目，含义要具体明确，必要时可加注释。同时，调查项目之间尽量能够互相联系，以便相互核对；本次调查项目与过去调查项目尽量相互衔接，以便进行动态对比。

将各个调查项目按照一定的顺序排列在一张表格上，就形成了调查表。调查表一般有单一表和一览表两种形式。单一表是供调查单位单独登记的表格，每个调查单位填写一份；一览表是可以同时登记若干个调查单位的表格。使用单一表还是一览表应视具体情况而定，当调查项目较多而调查单位又分散时，宜用单一表；若调查项目较少，调查单位又较集中时，则可使用一览表。

4.确定调查时间和调查期限

调查时间是指调查资料所属的时点或时期。在统计调查中，如果调查的是现象在某一时点上的状态，调查时间就是规定的统一标准时点，例如，我国第五次人口普查的标准时间为2000年11月1日零时。如果调查的是现象在一段时期内的发展变化情况，就要明确规定调查资料所反映的起止日期，所登记的资料是指该起止日期内的累计数字，例如，调查2005年第一季度的工业总产值，则调查时间是从1月1日起至3月31日止的3个月。

调查期限是指调查工作的时限，包括搜集资料和报送资料的整个工作所需的时间。例如，我国第五次全国人口普查规定2000年11月1日零时为普查登记的标准时点，要求2000年11月10日以前完成普查登记，则调查期限为10天。为了保证统计资料的时效性，调查期限应尽可能缩短。

5.确定调查的组织实施计划

为了保证统计调查的顺利进行，必须对调查的组织实施问题做出妥善安排。具体包括确定调查工作的领导队伍，调查人员队伍的组织，调查资料的管理方法，调查前的准备工作，如培训调查人员、经费筹措、组织试点等。

2.2.2 调查问卷的设计

调查问卷是根据调查目的，将所要调查的内容、问题和可能的答案按照一定的形式排列而形成搜集调查数据的书面形式，是一种特殊的调查表。

调查问卷具有客观、统一反馈迅速等优点，已经成为一种国际通用的常用调查方式。特别是在市场调查中，问卷调查被越来越多的企业和市场研究与咨询机构所采用，而如何设计一份高质量的调查问卷，成为影响统计调查成败的关键问题。

1.调查问卷的结构和内容

一份完整的调查问卷通常由标题、前言、主体、结束语和实验记录等部分构成。

（1）标题

标题也就是问卷的主题。标题应能够概括性地描述问卷的研究主题，并且应醒目、准确，使被调查者大致明确调查的内容和性质。例如，“中国城市居民出行方式选择倾向调查”这个标题，将调查对象和调查中心内容和盘托出，使人一目了然。

（2）前言

前言主要包括引言和注释，一般置于问卷主体的前面，用来向被调查者说明本次调查的目的、意义和主要内容、调查者的身份及填写说明等。另外，在前言中还可以向被调查者说明选样原则、调查结果的使用、保密承诺等内容，其目的在于引起被调查者对问卷的兴趣和责任感，并给予支持和合作。

例如，《中国城市居民出行方式选择倾向调查》的前言内容如图2-3所示。

（3）主体

问卷的主体部分包括问题与答案，是调查问卷的核心内容，研究者通过调查问卷想要了解的数据资料大部分都在这里以问题和回答项目的形式提出，因此，问题和答案的设计质量对于整个问卷调查工作有着重要的影响。

（4）结束语和实验记录

结束语是为了表示对调查对象真诚合作的谢意，在问卷末端的简短明了的感谢语。如果在前面的说明中已经包含了表示感谢的话语，结束语可以省略。

实验记录置于问卷的最后，用于记录调查的完成情况和需要复查、校订的问题，并由调查员和审核员签写姓名和日期，以明确调查人员责任，保证调查数据真实性。

2.问题与答案的设计

（1）问题的主要形式

调查问卷中的问题主要有两种形式：开放式问题和封闭式问题。

开放式问题又称无结构的问答题，只须提出问题，而不必在问卷上拟订答案。对于这类问题的回答，被调查者可以用自己的语言自由地表达自己的意见和理由，而不必拘泥于选择问卷上拟定的答案。例如：

您平均每月在服装上的花费为多少？________

封闭式问题又称有结构的回答题，是对问题预先设计备选答案，由被调查者根据自己的判断或实际情况进行选择的问题。例如：

您喜欢什么形状的车把（山地自行车）？

□平把 □燕形把 □羊角把 □牛角把 □其他

通常来说，开放式问题便于被调查者自由地发表意见，有利于获得研究者始料未及的结果，但调查结果受调查者主观意识影响较大，同时对调查数据的整理与分析存在较大的困难。封闭式问题便于回答，调查后的数据处理也较为方便，但是容易产生“顺序偏差”，即被调查者选择答案可能与该答案的排列位置有关。

（2）问题的措辞与顺序

对同一问题，如果采用的措辞方式不同，有可能使被调查者对问题产生不同的理解和反应，做出不同的回答，因此，在表述问题时，必须选择正确的措辞方式，以免影响答案的客观性和准确性。一般来说，在表述问题时应遵守以下几个原则：

① 措辞应简单。在设计问题时，要始终考虑被调查者的语言能力，应尽量使用符合人们交谈习惯的通俗易懂的语言，并尽量避免使用被调查者所不熟悉的专业术语。

② 避免诱导性问题。诱导性问题带有一定的倾向性，会影响被调查者的正常思考、误导被调查者的回答，进而影响调查结果的准确性。

③ 避免使用双重否定语和语义双关的句子。这类问题有可能对被调查者正确地理解和回答问题造成障碍，因此应避免使用。例如，“您赞不赞成政府不允许便利店售酒的规定？”

④ 对敏感性问题的设计应讲究技巧。调查问卷中常因碰到敏感性问题而使调查难于顺利完成，因此，敏感性问题的设计应该特别注意问题的提出方式，尽量降低调查的敏感性，减少被调查者的疑虑，从而能够得到较真实的结果。

除了要注意问题的措辞，问卷中问题应遵循科学的方式进行排序。问卷中问题的顺序一般按照如下规则排列：

① 按照由易到难的顺序，最前面的是容易回答的问题，然后是较难回答的问题，最后是敏感性问题。

② 封闭式问题放在前面，开放式问题放在后面。这是为了避免被调查者由于在一开始就需要花时间来考虑答案和语言的组织而引起厌烦情绪。

③ 注意问题的逻辑顺序。这就要求问题的顺序既要符合被调查者的思维习惯，又要考虑到问题的时间顺序、类别顺序等。

（3）答案的设计

调查问卷答案的主要形式有以下几种。

① 自由回答式。对应开放式问题，自由回答式的答案是由被调查者自由填写的。例如：

您最喜欢的住房户型是________。

②二项选择式。被调查者只须在两个对立的答案（如“是”与“否”，“赞成”与“反对”等）中任选其一，例如：

您是否同意取消五一黄金周？

□是 □否

这种答案形式适用于非此即彼的选择问题，或询问比较简单的事实性问题。

③ 多项选择式。被调查者需要从若干个备选答案中选择符合自己情况的一项或几项。对被调查者来说，一个问题究竟是单选还是多选，在问卷中应该有提示。

对于多项选择式的答案，在设计时应注意所列答案必须包括所有可能对问题的回答，并且不同答案之间不能互相重叠，答案的表述应当简明易懂等。另外，备选答案不宜过多，一般应控制在10项以内。

④ 顺位式。即列出对某一问题不同层次的答案，由被调查者排出先后次序，以表示自己的态度和倾向。例如：

您认为企业应把生产经营重点放在哪些方面？请按影响程度选择3个并按由大到小排列。

A 加强企业管理 B 加强技术改造，降低成本 C 促进市场销售 D 培养、吸纳人才 E 调整产业结构 F 分流富余人员 G 提高产品、服务质量 H 其他

排列后的顺序：□□□

同多项选择式一样，顺位式答案的设计也必须遵循穷尽性和互斥性的原则。

⑤ 量表应答式。以量表的方式使调查对象对问题做出反应。量表有许多类型，最常用的是5点量表、7点量表和百分量表。例如：

您有机会参加计算机系统的开发工作吗？

□从来没有 □难得参加 □有时参加 □常常参加 □一直参加

您在多大程度上对您目前的工作满意？

□0% □10% □20% □30% □40% □50% □60% □70% □80% □90% □100%

在设计调查问卷时，应该以被调查者为出发点，根据调查目的、内容和调查要求等具体方面来选择适宜的问题与答案的形式，并尽量保证调查问卷的合理性，切忌问卷设计得太长、内容太多、需要的填答量太大，忌讳问卷中要求被调查者进行难度较大的回忆和计算，以便于获得真实、有效的信息资料，从而为统计资料的整理与分析服务。

3.调查问卷的信度与效度

在问卷调查过程中，通过问卷得到的调查结果与真实情况之间不可避免地会存在着误差，这些误差有可能是调查过程中的测量误差，也有相当一部分是由于问卷的结构质量不合理造成的系统误差。为了提高调查问卷的结构质量，减少误差，在调查问卷初步设计成型后，往往需要在小范围内进行试验性调查，并在这一过程中对调查问卷进行信度和效度的检验。

信度是指问卷的可靠性，即用一份调查问卷对同一组调查对象进行重复调查时，所得结果的一致性程度。一份高质量的问卷，其重复调查的结果一定是稳定可靠的。

效度是指问卷的有效性和正确性，也即问卷能够正确测量研究者所要测量的特质的程度。效度越高表示测量结果越能显示出所要测量对象的真正特征。

对于调查问卷信度和效度的检验，可以运用SPSS软件中的Reliability Analysis功能模块来求解相关的系数。

4.调查问卷实例

中国建设银行网上银行客户满意度调查问卷

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